Die besten Tools für die regulatorische Berichterstattung, die die Einhaltung von Vorschriften erleichtern

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Mit den Vorschriften Schritt zu halten, kann sich wie ein zielloser Kampf anfühlen. Regeln ändern sich, Formate verschieben sich und Fristen warten nicht. Deshalb setzen viele Finanz- und Compliance-Teams auf Tools für das regulatorische Reporting. Diese Plattformen automatisieren die Datenerfassung, -validierung und -übermittlung, damit Ihr Unternehmen Branchen- und Behördenstandards einhält – ohne endlose Tabellenkalkulationen oder Panik in letzter Minute. Ob Sie nach Basel III, EMIR, MiFID II oder ESG-Rahmenwerken berichten – mit dem richtigen Tool wird die Compliance von einem lästigen Problem zu einem überschaubaren, vorhersehbaren Prozess. In diesem Leitfaden stellen wir Ihnen die führenden Lösungen vor, die Unternehmen helfen, Zeit zu sparen, Risiken zu reduzieren und sicher auf Audits vorbereitet zu sein.

1. FlyPix AI

FlyPix AI hat eine intelligente Plattform entwickelt, die die Analyse und Verwaltung von Geodaten durch Automatisierung und künstliche Intelligenz beschleunigt und vereinfacht. Unsere GeoAI-Plattform vereinfacht die Bildinterpretation, die früher Stunden dauerte, und erledigt sie nun in Minuten. Über eine No-Code-Oberfläche können Sie Objekte in Satelliten-, Luft- und Drohnenbildern präzise erkennen, segmentieren und überwachen. Die Plattform lässt sich problemlos an verschiedene Branchen anpassen und unterstützt Teams dabei, effizient mit visuellen Daten zu arbeiten und gleichzeitig die Genauigkeit für regulatorische und betriebliche Berichte zu gewährleisten.

Neben der automatischen Objekterkennung unterstützen wir auch individuelle Geodatenprojekte und Datenerfassung. Sie können Ihre eigenen KI-Modelle trainieren, ohne eine einzige Codezeile zu schreiben, und haben so die volle Kontrolle über bestimmte Datentypen und Überwachungsziele. Mit hochwertiger Datenbeschaffung und nahtlosen Integrationsoptionen hilft unsere Plattform dabei, riesige Bilddatensätze in klare, strukturierte Erkenntnisse umzuwandeln, die für Compliance-Berichte, Audits und die kontinuierliche Überwachung bereitstehen.

Schlüssel-Höhepunkte:

GeoAI-Plattform mit No-Code-Setup zur Bilderkennung und -analyse
KI-gesteuerte Automatisierung zur Erkennung und Klassifizierung von Geodatenobjekten
Benutzerdefiniertes Modelltraining für spezielle Berichts- oder Analyseanforderungen
Integration mit Satelliten-, Luft- und Drohnendatenquellen
Skalierbare Lösung für verschiedene Branchen wie Bauwesen, Behörden und Infrastruktur

Für wen es am besten geeignet ist:

Compliance-Teams, die Umwelt- oder Infrastrukturberichte verwalten
Organisationen, die häufig satelliten- oder drohnenbasierte Inspektionen durchführen
Regierungs- oder Kommunalbehörden, die Landnutzung und Umweltveränderungen überwachen
Unternehmen, die eine automatisierte Bildanalyse für behördliche Einreichungen benötigen

Kontaktinformationen:

Webseite: flypix.ai
Email: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/flypix-ai
Adresse: Robert-Bosch-Str. 7, 64293 Darmstadt
Telefon: +49 6151 2776497

2. Gresham Technologies

Gresham Technologies bietet ein einheitliches Framework für die Verwaltung komplexer regulatorischer Berichtspflichten in Finanzinstituten. Die Plattform vereint verschiedene Datenquellen, Vorschriften und operative Arbeitsabläufe in einem zentralen Hub. Dieses Setup ermöglicht Compliance-Teams einen klaren, konsistenten Überblick über alle Berichtsaktivitäten in verschiedenen Rechtsräumen. Anstatt mit mehreren isolierten Systemen zu jonglieren, können Teams Prozesse standardisieren und die Berichtsqualität in Echtzeit verfolgen, was Transparenz und Kontrolle gewährleistet.

Das System setzt auf Flexibilität und ermöglicht es Unternehmen, sich ohne größere Umstrukturierungen an neue Vorschriften anzupassen. Mit Funktionen wie Transaktionsabgleich, Analysefunktionen und der Integration mit SWIFT und verschiedenen Handelsplätzen vereinfacht die Gresham-Lösung die Überwachung und reduziert den manuellen Aufwand. Der Ansatz unterstützt Finanzunternehmen dabei, einheitliche Berichtsstandards einzuhalten und gleichzeitig Risiken und betriebliche Effizienz im großen Maßstab zu managen.

Schlüssel-Höhepunkte:

Zentralisiertes regulatorisches Reporting gemäß EMIR, MiFID, FINRA und anderen Rechtsräumen
Einheitliches Datenmanagement und Integration über alle Berichtsquellen hinweg
Echtzeit-Transaktionsabgleich und -validierung zur frühzeitigen Erkennung von Problemen
Direkte Anbindung an Handels- und Meldeplätze
Integrierte Analysefunktionen zur Überwachung der Compliance und Verbesserung der Datenqualität

Für wen es am besten geeignet ist:

Finanzinstitute mit Berichtspflichten in mehreren Rechtsräumen
Compliance- und Risikomanagementteams streben nach operativer Transparenz
Unternehmen, die große Transaktionsvolumina und komplexe Datenintegration bewältigen
Organisationen, die ihre Auditbereitschaft verbessern und den manuellen Abstimmungsaufwand reduzieren möchten

Kontaktinformationen:

Website: www.greshamtech.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/greshamtech
Adresse: Beursplein 5 1012 JW Amsterdam
Telefon: +31 (0)88 678 7900

3. SBP-Regulierungsberichterstattung (SBS-Software)

SBP Regulatory Reporting bietet eine Cloud-native Plattform zur Vereinfachung von Compliance-Prozessen für Finanzinstitute. Sie konsolidiert regulatorische Anforderungen verschiedener Rechtsräume in einer Umgebung und reduziert so den Bedarf an separaten Systemen. Als SaaS-Lösung unterstützt sie Teams bei der effizienten Verwaltung von Datenerfassung, -validierung und -übermittlung und hält gleichzeitig die Infrastrukturkosten planbar. Das System nutzt eine Low-Code-Konfiguration, sodass Compliance-Teams Berichtsvorlagen oder Workflows ohne tiefgreifende technische Kenntnisse anpassen können.

Die Plattform umfasst erweiterte Analysen, KI-Integration und Echtzeit-Dashboards, die die Transparenz der Berichtsleistung verbessern. Sie unterstützt außerdem Datenverwaltung, Verschlüsselung und regelmäßige Updates gemäß den aktuellen regulatorischen Standards. Der Ansatz von SBP ermöglicht es Institutionen, Compliance in einen kontinuierlichen, kontrollierten Prozess statt in einen reaktiven Prozess umzuwandeln. Dies erleichtert die Einhaltung lokaler und internationaler Vorgaben.

Schlüssel-Höhepunkte:

Einheitliche SaaS-Plattform für globales regulatorisches Reporting
Low-Code-Anpassung für Berichtsvorlagen und Workflows
Echtzeit-Dashboards und prädiktive Analysen für eine bessere Übersicht
Kontinuierliche Compliance-Updates im Einklang mit sich entwickelnden Vorschriften
Sichere Architektur mit Verschlüsselung und vollständiger Datenverwaltung

Für wen es am besten geeignet ist:

Finanzinstitute wollen globale Compliance-Berichte zentralisieren
Unternehmen, die von Altsystemen auf ein Cloud-natives Setup umsteigen
Compliance-Teams, die Flexibilität ohne Programmierkenntnisse benötigen
Organisationen, die Kosten senken und gleichzeitig Kontrolle und Skalierbarkeit verbessern möchten

Kontaktinformationen:

Website: sbs-software.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/sbs
Adresse: 1bis place de la Défense 92400 Courbevoie, FRANKREICH

4. Finastra Regulatory Reporting als Service

Die Regulatory Reporting-Plattform von Finastra bietet eine Cloud-basierte Umgebung, die die Transaktionsberichterstattung über verschiedene Regulierungsrahmen hinweg automatisiert. Durch das Sammeln, Anreichern und Validieren von Daten aus verschiedenen internen Systemen vereinfacht sie die Erfüllung der Anforderungen von EMIR, MiFID, MAR, SFTR und ähnlichen Rahmenwerken. Das System ist als Managed Service konzipiert, reduziert die Belastung interner IT-Teams und bietet gleichzeitig eine konsistente Compliance-Abdeckung.

Die Plattform setzt auf Effizienz durch Automatisierung und ermöglicht Unternehmen die Berichterstellung mit minimalem manuellen Aufwand. Integrierte Dashboards und Validierungsprüfungen bieten Transparenz über den Berichtsstatus und helfen, Unstimmigkeiten vor der Einreichung zu erkennen. Als SaaS-Lösung erfordert sie keine hohen Infrastrukturinvestitionen und lässt sich problemlos an steigende regulatorische Anforderungen anpassen. Der Service von Finastra ermöglicht es Unternehmen, mit häufigen regulatorischen Änderungen Schritt zu halten und gleichzeitig zuverlässige Datenqualität und operative Transparenz zu gewährleisten.

Schlüssel-Höhepunkte:

Cloudbasierter Berichtsdienst, der mehrere globale Vorschriften unterstützt
Automatisierte Datenerfassung, -transformation und -validierung
Konfigurierbare Dashboards zur Überwachung von Berichtsworkflows und Ausnahmen
Integriertes Auditing und Fehlerverfolgung zur Gewährleistung der Compliance
Skalierbares SaaS-Modell, das nur minimale IT-Einrichtung erfordert

Für wen es am besten geeignet ist:

Finanzinstitute, die die Berichterstattung gemäß EMIR, MiFID, SFTR oder MAR verwalten
Unternehmen, die Automatisierung anstreben, um den manuellen Berichtsaufwand zu reduzieren
Teams, die Transparenz, Überprüfbarkeit und Kontrolle bei Compliance-Vorgängen priorisieren
Organisationen, die nach einer skalierbaren, Cloud-verwalteten Compliance-Lösung suchen

Kontaktinformationen:

Website: www.finastra.com
Twitter: x.com/FinastraFS
LinkedIn: www.linkedin.com/company/finastra
Adresse: 4 Kingdom Street Paddington London W2 6BD Vereinigtes Königreich
Telefon: +44 (0)203 320 5000

5. Regnologie

Regnology entwickelt Technologien, die das regulatorische Reporting sowohl für Finanzinstitute als auch für die sie beaufsichtigenden Aufsichtsbehörden deutlich vereinfachen. Die Plattform vereint alles – Datenmodelle, Validierungsprüfungen, Automatisierungstools –, sodass Compliance-Teams nicht mit Tabellenkalkulationen und veralteten Systemen jonglieren müssen, um Meldefristen einzuhalten. Die Plattform reduziert den Aufwand und macht die regulatorische Arbeit strukturierter, skalierbarer und – ehrlich gesagt – weniger mühsam.

Regnology zeichnet sich durch die Unterstützung beider Seiten aus. Es unterstützt nicht nur die Unternehmen, die Berichte einreichen, sondern auch die Regulierungsbehörden, die die eingehenden Daten verwalten. Mit Funktionen wie „Regulation as Code“ automatisiert die Plattform wiederkehrende Schritte und verbessert die Genauigkeit der Datenverarbeitung und -übermittlung. Dank der Cloud-basierten Plattform ist sie zudem problemlos skalierbar, ohne dass IT-Teams mit viel Arbeit belastet werden.

Schlüssel-Höhepunkte:

Durchgängige Datenstandardisierung für die regulatorische und aufsichtsrechtliche Berichterstattung
Cloudbasierte Architektur für Skalierbarkeit und Sicherheit
Automatisierte Datentransformation und Berichterstellung mit „Regulation as Code“
Integration für Finanzinstitute und Aufsichtsbehörden zur Angleichung der Berichtsstandards
Gemeinsam genutzte Infrastruktur, die Zusammenarbeit und Kosteneffizienz fördert

Für wen es am besten geeignet ist:

Finanzinstitute, die mehrere Meldesysteme verwalten
Regulierungsbehörden streben nach einheitlichen, automatisierten Überwachungssystemen
Unternehmen, die Datenqualitäts- und Compliance-Prozesse vereinheitlichen möchten
Organisationen, die das groß angelegte regulatorische Datenmanagement vereinfachen möchten

Kontaktinformationen:

Website: www.regnology.net
E-Mail: [email protected]
Twitter: x.com/regnologygroup
LinkedIn: www.linkedin.com/company/regnology
Adresse: Hanauer Landstraße 121 60314 Frankfurt am Main Deutschland
Telefon: +49 69 247 464 000

6. Alessa

Alessa hilft Banken und Finanzinstituten, das Chaos der regulatorischen Berichterstattung zu bewältigen. Anstatt Einreichungen manuell zu bearbeiten oder mit jeder Regeländerung Schritt zu halten, können Teams die Berichterstellung, -validierung und -übermittlung zentral automatisieren. Alessa lässt sich mit den Systemen verbinden, die Sie wahrscheinlich bereits nutzen, und erleichtert Ihnen die termingerechte Erfüllung Ihrer Berichtspflichten gegenüber FinCEN, FINTRAC und anderen.

Aber es geht nicht nur um die Veröffentlichung von Berichten. Alessa bietet Compliance-Teams auch Tools, um Fälle zu untersuchen, Muster zu erkennen und potenzielle Probleme zu erkennen, bevor sie zu Problemen werden. Sie erhalten anpassbare Workflows, sinnvolle Dashboards und intelligente Prüfpfade, die für Transparenz sorgen. Wenn Ihre Institution wächst, wächst das System mit Ihnen mit.

Schlüssel-Höhepunkte:

Automatisierte Erstellung und elektronische Ablage von Compliance-Berichten
Integration mit wichtigen Finanz- und Regulierungssystemen
Konfigurierbare Workflows für Fallmanagement und Untersuchung
Integrierte Prüfpfade und Dashboards für mehr Transparenz
Skalierbare Architektur, die sich an wachsende Compliance-Anforderungen anpasst

Für wen es am besten geeignet ist:

Banken, die häufige aufsichtsrechtliche Einreichungen in mehreren Rechtsräumen bearbeiten
Compliance-Teams, die AML- und Berichtsworkflows automatisieren möchten
Finanzinstitute, die integrierte Überwachungs- und Berichtsfunktionen benötigen
Organisationen, die den Zeitaufwand für die Berichterstattung und die Anzahl menschlicher Fehler bei Compliance-Aufgaben reduzieren möchten

Kontaktinformationen:

Website: alessa.com
E-Mail: [email protected]
Twitter: x.com/AlessaRCM
LinkedIn: www.linkedin.com/company/alessarcm
Adresse: 150 Isabella St, Ottawa, ON K1S 5H3, Kanada
Telefon: 647-846-2543

7. Entscheidungsfokus

Decision Focus ist für Teams gedacht, die stets auf dem neuesten Stand der Berichterstattung sein möchten, ohne sich in Tabellenkalkulationen zu verlieren oder Fristen zu verpassen. Es bietet Ihnen eine zentrale Plattform zur Verwaltung aller Ihrer Compliance-Frameworks, unabhängig davon, ob Sie mit den Anforderungen der EU, PRA, FCA, ESG oder SEC zu tun haben. Sie können Verpflichtungen verfolgen, Berichte erstellen und den aktuellen Stand in Echtzeit verfolgen.

Das System ist intelligent, aber nicht überfordernd. Es versendet Erinnerungen an anstehende Fristen, vernetzt Live-Daten Ihrer gesamten Organisation und ermöglicht Ihnen die Erstellung von Berichten per Mausklick. Alles ist ohne Programmierung anpassbar, und ein vollständiger Prüfpfad ist integriert. Es wurde entwickelt, um die regulatorische Berichterstattung von einem mühsamen Prozess in einen wiederholbaren, gut organisierten Prozess zu verwandeln.

Schlüssel-Höhepunkte:

Einheitliche Plattform zur Verwaltung aller regulatorischen Rahmenbedingungen und Zeitpläne
Automatisierte Benachrichtigungen zu bevorstehenden Meldefristen
Live-Datenintegration für genaue und aktuelle Übermittlungen
Ein-Klick-Berichtsgenerator mit integrierten Prüfpfaden
Codefreie Anpassung von Workflows und Berichtsvorlagen

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die unterschiedliche Compliance-Anforderungen in mehreren Regionen verwalten
Finanzteams, die ein zentrales System für behördliche Einreichungen benötigen
Unternehmen, die eine bessere Koordination zwischen Compliance-, Audit- und Risikofunktionen anstreben
Institutionen, die manuelle Berichtsfehler reduzieren und die Datenrückverfolgbarkeit verbessern möchten

Kontaktinformationen:

Website: www.decisionfocus.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/decision-focus_2
Adresse: Kennington Park, 1-3 Brixton Road London, SW9 6DE
Telefon: 0204 578 2107

8. Workiva

Die Workiva-Plattform fungiert als zentrales Nervensystem für Compliance-Reporting. Sie führt Finanzdaten, Risikoinformationen und Nachhaltigkeitskennzahlen zusammen und ermöglicht Teams die Zusammenarbeit, Überprüfung und Berichterstattung, ohne zwischen Tools wechseln oder nach der neuesten Version einer Datei suchen zu müssen. Ob Sie an ESG-Offenlegungen oder Finanzunterlagen arbeiten, alles bleibt vernetzt und auditbereit.

Was Workiva auszeichnet, ist die Art und Weise, wie es Automatisierung mit Echtzeit-Zusammenarbeit verbindet.

Berichte werden schneller erstellt, Daten bleiben synchron und Teams können am selben Dokument arbeiten, ohne sich gegenseitig in die Quere zu kommen. Sie können Berechtigungen zuweisen, Änderungen verfolgen und sich auf die Versionskontrolle verlassen, die das System bei Audits gewährleistet.

Schlüssel-Höhepunkte:

Einheitliche Plattform für Finanz-, Risiko- und Nachhaltigkeitsberichte
Integrierter Prüfpfad und Versionskontrolle für alle Dokumente
KI-gestützte Automatisierung für Berichtserstellung, Datenverknüpfung und Validierung
Echtzeit-Zusammenarbeit und Berechtigungsverwaltung für teamübergreifende Arbeitsabläufe
Skalierbare Architektur, die mehrere Compliance-Frameworks und -Standards unterstützt

Für wen es am besten geeignet ist:

Große Unternehmen, die finanzielle und nichtfinanzielle regulatorische Berichte verwalten
Compliance- und Risikoteams, die integriertes Reporting über alle Funktionen hinweg benötigen
Organisationen, die eine revisionssichere Dokumentation und nachvollziehbare Daten-Workflows benötigen
Unternehmen, die wiederkehrende Berichtsprozesse durch Automatisierung rationalisieren möchten

Kontaktinformationen:

Website: www.workiva.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/workiva
Instagram: www.instagram.com/workiva
Adresse: 2900 University Blvd Ames, IA 50010 Vereinigte Staaten
Telefon: 1.888.275.3125

9. Prüfungsausschuss

AuditBoard ist eine dieser Plattformen, die einen fragen lässt, warum Risiko- und Compliance-Arbeit jemals so manuell erfolgen musste. Anstatt sich mit unzusammenhängenden Tabellenkalkulationen und endlosem Hin- und Her-E-Mail-Verkehr herumzuschlagen, können Teams alles – Audits, Kontrollen, Risiken und Berichte – an einem vernetzten Ort zusammenführen.

Ihr System nutzt KI, um einen Großteil der Arbeit zu erledigen: Berichte erstellen, Kontrollen testen, Compliance-Schritte dokumentieren. Sie müssen kein Technik-Experte sein, um es zu nutzen. Es ist benutzerfreundlich konzipiert und bietet No-Code-Tools und Echtzeit-Dashboards, die Ihren Mitarbeitern helfen, ihre Arbeit schneller zu erledigen. Außerdem ist es auf Zusammenarbeit ausgelegt, sodass Audit- und Betriebsteams nicht mehr isoliert arbeiten. Die KI zieht sogar Erkenntnisse aus früheren Befunden heran, um Entscheidungen zu treffen – nicht schlecht für ein Compliance-Tool.

Schlüssel-Höhepunkte:

Zentralisierte Plattform, die Audit-, Risiko- und Compliance-Aktivitäten vereint
KI-Automatisierung für Reporting, Dokumentation und Analyse
No-Code-Umgebung zum Erstellen von Workflows und Berichten
Echtzeitanalysen und Dashboards für Transparenz bei Unternehmensrisiken
Integrationen, die Compliance-Daten über Geschäftssysteme hinweg verbinden

Für wen es am besten geeignet ist:

Unternehmen, die große Audit- und regulatorische Berichtslasten bewältigen müssen
Risiko- und Compliance-Teams auf der Suche nach integrierter Kontrollaufsicht
Organisationen, die fragmentierte Compliance-Tools durch ein System ersetzen möchten
Unternehmen, die KI-gestützte Risikoanalyse und Reporting-Effizienz anstreben

Kontaktinformationen:

Website: auditboard.com
E-Mail: [email protected]
Facebook: www.facebook.com/auditboard
Twitter: x.com/auditboard
LinkedIn: www.linkedin.com/company/auditboard
Adresse: 12900 Park Plaza Drive, Suite 200 Cerritos, CA 90703
Telefon: 1 (877) 769-5444

10. LogicGate

Die Risk Cloud von LogicGate ist eines der wenigen GRC-Tools, das Sie nicht einschränkt. Sie ist flexibel, modular und so konzipiert, dass Sie sie an Ihre tatsächlichen Arbeitsabläufe anpassen können – nicht umgekehrt. Ob Sie Unternehmensrisiken verfolgen, Richtlinien verwalten oder Compliance-Prüfungen vorbereiten – mit der Risk Cloud automatisieren Sie die langweiligen Aufgaben und konzentrieren sich auf das Wesentliche.

Sie müssen auch keinen Code schreiben. Sie können Dashboards, Workflows und Berichte erstellen, ohne die IT-Abteilung einzuschalten. Die Plattform greift team- und systemübergreifend Daten zu, hilft Ihnen, Risiken in Echtzeit zu erkennen und optimiert alles von Kontrolltests bis zur Auditvorbereitung. Wenn Sie bisher mit zu vielen Tools oder Tabellenkalkulationen jongliert haben, bietet diese Plattform alles unter einem Dach.

Schlüssel-Höhepunkte:

No-Code-GRC-Plattform, anpassbar an verschiedene Compliance-Frameworks
Automatisierte Beweissammlung und Kontrolltest-Workflows
Zentralisiertes Datenmanagement für Audits und behördliche Einreichungen
KI-gestützte Analyse- und Berichtstools
Nahtlose Integration mit vorhandenen Unternehmensystemen

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die ein flexibles GRC-System suchen, das sich an veränderte Vorschriften anpasst
Compliance-Teams, die wiederkehrende Aufgaben und die Beweisverfolgung automatisieren möchten
Unternehmen, die eine einheitliche Risikotransparenz und Echtzeitberichte benötigen
Unternehmen, die Wert auf Skalierbarkeit und einfache Integration mit vorhandenen Tools legen

Kontaktinformationen:

Website: www.logicgate.com
E-Mail: [email protected]
Twitter: x.com/LogicGate
LinkedIn: www.linkedin.com/company/logic-gate
Adresse: 320 W Ohio St. Suite 600W Chicago, IL 60654
Telefon: +1 (312) 279-2775

11. OneTrust

OneTrust ist wie das Schweizer Taschenmesser der Compliance. Es vereint alles von Datenschutz und Einwilligungsmanagement bis hin zu Drittanbieterrisiken und KI-Governance auf einer Cloud-basierten Plattform. Wenn Ihr Team mit verschiedenen Frameworks und Regeln zu kämpfen hat (Hallo, DSGVO, DORA und der EU-KI-Act), hilft dieses Tool, alles organisiert und unter Kontrolle zu halten.

Es wurde entwickelt, um die Erfassung, Verwaltung und Durchsetzung von Compliance-Aufgaben zu automatisieren. Sie sehen genau, wo Ihre Risiken liegen, können Datenrichtlinien durchsetzen und Berichte erstellen, ohne in letzter Minute hektisch arbeiten zu müssen. Mit Echtzeit-Dashboards und integrierter KI ist es ein leistungsstarkes System für Teams, die mit den sich schnell ändernden regulatorischen Anforderungen Schritt halten möchten, ohne auszubrennen.

Schlüssel-Höhepunkte:

Einheitliche Compliance-Plattform für Datenschutz, Risiken und KI-Governance
Automatisierte Workflows für Einwilligung, Datennutzung und Drittanbieterverwaltung
KI-gesteuerte Risikoerkennung und Richtliniendurchsetzung
Unterstützung für sich entwickelnde globale Vorschriften, einschließlich DSGVO, DORA und dem EU-KI-Gesetz
Echtzeit-Überwachung von Compliance-Prozessen über Teams und Systeme hinweg

Für wen es am besten geeignet ist:

Unternehmen, die umfangreiche Datenverwaltungs- und Berichtsprogramme verwalten
Compliance-Teams, die sich mit KI-bezogenen oder länderübergreifenden Vorschriften befassen
Organisationen, die integrierte Tools für Datenschutz, Risiken und die Überwachung durch Dritte suchen
Unternehmen, die die Berichterstattung automatisieren und den manuellen Compliance-Arbeitsaufwand reduzieren möchten

Kontaktinformationen:

Website: www.onetrust.com
E-Mail: [email protected]
Adresse: 505 North Angier Avenue Atlanta, Georgia 30308
Telefon: +1 (844) 906-2323

12. Bogenschütze

Archer vereint Risiko, Compliance und Audit in einem vernetzten System, sodass Sie nicht zwischen verschiedenen Tools wechseln müssen, um alles im Blick zu behalten. Von der Verfolgung von Regulierungsänderungen bis hin zur Anpassung Ihrer Kontrollen an interne Richtlinien – Archer unterstützt Teams dabei, organisiert, auditbereit und reaktionsschnell zu bleiben.

Seine Stärke liegt in der Flexibilität. Ob Sie ESG-Reporting, Cybersicherheitsrisiken oder die Überwachung von Drittparteien verwalten – Archer passt sich Ihren Anforderungen an. Die Plattform nutzt KI, um regulatorische Veränderungen zu kennzeichnen, Lücken im Reporting zu schließen und die Prioritätensetzung Ihres Teams zu unterstützen. Sie ist für Unternehmen konzipiert, die Compliance ernst nehmen, aber nicht für jeden Auditzyklus das Rad neu erfinden möchten.

Schlüssel-Höhepunkte:

Zentralisierte Plattform, die Risiko-, Compliance- und Auditfunktionen kombiniert
KI-gestützte Überwachung regulatorischer Änderungen und operativer Risiken
Konfigurierbare Kontrollen und Workflows, die auf die Geschäftsziele abgestimmt sind
Integration mit Unternehmensystemen für Datengenauigkeit und Transparenz
Unterstützung für ESG-, IT-Sicherheits- und Compliance-Programme von Drittanbietern

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die komplexe Compliance-Anforderungen über mehrere Domänen hinweg verwalten
Risiko- und Prüfungsteams, die eine vernetzte Überwachung der Unternehmensdaten benötigen
Unternehmen, die KI-Unterstützung bei der Risikoquantifizierung und Kontrollausrichtung suchen
Unternehmen, die sich auf den Aufbau nachhaltiger, skalierbarer Compliance-Frameworks konzentrieren

Kontaktinformationen:

Website: www.archerirm.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/archer-integrated-risk-management
Adresse: 13200 Metcalf Ave, Suite 300 Overland Park, KS 66213

13. Zentralaugen

Centraleyes macht GRC zum Kinderspiel. Die Cloud-basierte Plattform hilft Unternehmen, Tabellenkalkulationen zu vermeiden und die Risiko- und Compliance-Arbeit mithilfe von Automatisierung und KI zu optimieren. Ob Sie mit NIST, ISO 27001, SOC 2, DSGVO oder mehreren gleichzeitig arbeiten – mit Centraleyes behalten Sie den Überblick an einem Ort.

Statt endlosem Hin und Her und manueller Datenerfassung erhalten Sie intelligente Fragebögen, automatisierte Workflows und Dashboards, die Ihnen genau zeigen, was intern und bei Drittanbietern vor sich geht. Auch die Boardview-Funktion ist praktisch, insbesondere wenn Sie komplexe Daten in etwas umwandeln müssen, das Ihr Führungsteam tatsächlich nutzen kann. Die Funktion ist schnell einsatzbereit, lässt sich ohne Code einfach anpassen und erfordert für den Einstieg keinen großen IT-Einsatz.

Schlüssel-Höhepunkte:

KI-gestützte Automatisierung für GRC-, Risiko- und Compliance-Management
Vorinstallierte Frameworks und Fragebögen für eine schnellere Implementierung
Echtzeit-Dashboards zur internen und externen Risikoüberwachung
Anpassung ohne Code und schnelles Onboarding
Zentralisiertes Reporting mit visuellen Zusammenfassungen für Führungsteams

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die eine schnelle Automatisierung von Compliance-Workflows anstreben
Cybersicherheits- und Risikoteams verwalten mehrere Frameworks gleichzeitig
Unternehmen, die auf Lieferantennetzwerke angewiesen sind und eine kontinuierliche Überwachung durch Dritte benötigen
Unternehmen, die Echtzeit-Einblicke in die Risikolage und den Compliance-Fortschritt wünschen

Kontaktinformationen:

Website: www.centraleyes.com
E-Mail: [email protected]
Twitter: x.com/Centraleyes_
LinkedIn: www.linkedin.com/company/centraleyesgrc
Adresse: 500 7th Avenue New York, NY 10018
Telefon: +1-212-655-3023

14. Zusammenfluss

Confluence beseitigt das Chaos bei der Finanzberichterstattung und der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Es wurde für Vermögensverwalter, Dienstleister und Fondsverwalter in der Finanzwelt entwickelt und führt Daten aus allen Systemen zusammen, damit Sie die Compliance einhalten, Ihre Leistung transparent darstellen und mühsame manuelle Arbeit reduzieren können.

Die Plattform eignet sich hervorragend für die unkomplizierte Handhabung komplexer Regeln. Von Risikoanalysen bis hin zu ESG-Offenlegungen unterstützt Sie die Plattform bei der Erstellung detaillierter, regulierungskonformer Berichte, ohne dass Sie jedes Quartal das Rad neu erfinden müssen. Und falls Ihre interne Bandbreite knapp ist, bieten wir Managed Services an, die für einen reibungslosen Ablauf im Hintergrund sorgen.

Schlüssel-Höhepunkte:

End-to-End-Reporting für Finanz-, Risiko- und regulatorische Verpflichtungen
Automatisierte Datenerfassung und -integration über Abteilungen hinweg
Unterstützung bei der Berichterstattung zu ESG, Risiken und Investorenkommunikation
Skalierbares System für Vermögensverwalter und Finanzdienstleister
Managed Services für fortlaufende Compliance-Unterstützung verfügbar

Für wen es am besten geeignet ist:

Vermögensverwalter und Finanzdienstleister, die in mehreren Rechtsräumen tätig sind
Organisationen, die den manuellen Aufwand bei Compliance und Berichterstattung reduzieren möchten
Unternehmen, die eine zentrale Verwaltung von Regulierungs- und Investorendaten benötigen
Teams, die abteilungsübergreifend einheitliche Berichtsprozesse anstreben

Kontaktinformationen:

Website: www.confluence.com
E-Mail: [email protected]
Facebook: www.facebook.com/ConfluenceTech
Twitter: x.com/ConfluenceTech
LinkedIn: www.linkedin.com/company/confluence-technologies
Adresse: 4 St. Paul's Churchyard, London, EC4M 8AY, UK
Telefon: +44 (0)20 8410 9876

15. Amlgo Labs (Übersicht über Tools zur regulatorischen Berichterstattung)

Amlgo Labs entwickelt diese Tools zwar nicht selbst, kennt sie aber in- und auswendig. Das Unternehmen unterstützt Finanzinstitute dabei, die passenden Lösungen für das regulatorische Reporting zu finden, insbesondere bei komplexen Compliance-Anforderungen. Zu den von Amlgo Labs vorgestellten Lösungen zählen AxiomSL ControllerView, OneSumX, Moody's Analytics Suite und IBM OpenPages – allesamt bewährte Plattformen für die Automatisierung regulatorischer Berichte über verschiedene globale Frameworks hinweg.

Diese Tools sollen menschliche Fehler reduzieren und Ordnung in das Chaos bringen. Anstatt Daten aus verschiedenen Systemen manuell zusammenzufügen, bringen sie alles in ein strukturiertes, revisionsfreundliches Format. Sie unterstützen außerdem Funktionen wie elektronische Ablage, Validierungsprüfungen und detaillierte Prüfpfade – allesamt wichtige Voraussetzungen für Umgebungen mit hohem Datenaufkommen und hohen Risiken.

Schlüssel-Höhepunkte:

Automatisierung der Datenerfassung, Validierung und Einreichung von Regulierungsberichten
Zentralisiertes Datenherkunfts- und Workflow-Management für Compliance-Genauigkeit
Vordefinierte und anpassbare Berichtsvorlagen für mehrere Rechtsräume
Integrationsmöglichkeiten mit vorhandenen Finanzsystemen und Datenbanken
Auditfähige Prozesse mit detaillierter Rückverfolgbarkeit und Zugriffskontrolle

Für wen es am besten geeignet ist:

Banken und Finanzinstitute, die ein hohes Volumen an regulatorischen Berichten verarbeiten
Compliance-Teams verwalten Berichte über mehrere Frameworks hinweg
Experten für Risiko- und Datenmanagement benötigen Audittransparenz
Unternehmen, die ihre Berichterstattung automatisieren und betriebliche Ineffizienzen reduzieren möchten

Kontaktinformationen:

Website: amlgolabs.com
E-Mail: [email protected]
Facebook: www.facebook.com/AmlgoLabs
Twitter: x.com/AmlgoLabs
LinkedIn: www.linkedin.com/company/amlgolabs
Instagram: www.instagram.com/amlgolabs
Adresse: Amlgo Labs Inc, 16192, Coastal Highway, Lewes, Delaware, 19958

16. MetricStream

MetricStream ist ein KI-gestütztes, vernetztes GRC-Tool für Governance, Risikomanagement und Compliance. Es vereinfacht das unternehmensweite und operative Risikomanagement durch KI-gestützte Erkenntnisse zu Risiken, Bewertungen und der Wirksamkeit von Kontrollmechanismen. Die Einrichtung beschleunigt zudem die Reaktion auf Probleme und unterstützt fundiertere Risikoentscheidungen.

Compliance-Aufgaben werden im Tool automatisiert, indem regulatorische Aktualisierungen automatisch eingespielt, der Status einer Organisation ermittelt, Auswirkungen analysiert, Richtlinien verwaltet, Kontrollen getestet und Fälle oder Vorfälle bearbeitet werden. Auch Audits werden KI-gestützt durchgeführt und decken interne Prüfungen sowie SOX-Anforderungen ab, indem die Feldarbeit automatisiert, Kontrolllücken sofort erkannt, Berichte generiert und Lösungsvorschläge unterbreitet werden. So können sich die Mitarbeiter auf die eigentliche Behebung von Problemen anstatt auf administrative Aufgaben konzentrieren. Das Tool bietet außerdem Echtzeit-Cyberrisikoerkennung, Überwachung von Drittanbietern und Resilienzplanung mit automatisierten Tests und Reaktionen.

Schlüssel-Höhepunkte:

KI-gestützte Risikoanalysen und -bewertungen
Automatisierte Erfassung regulatorischer Aktualisierungen und Zuordnung der Konformität
KI-gestützte Prüfungsdurchführung und Lückenidentifizierung
Echtzeit-Überwachung von Drittparteirisiken
Automatisierte Kontrolltests zur Überprüfung der Resilienz

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die das Unternehmensrisiko über mehrere Bereiche hinweg managen
Teams, die für die Einhaltung häufiger regulatorischer Änderungen zuständig sind.
Gruppen, die integrierte Prüfungs- und SOX-Prozesse benötigen
Unternehmen verfolgen gemeinsam Risiken von Drittanbietern und Cyberrisiken

Kontaktinformationen:

Website: www.metricstream.com
Telefon: +16506202955
E-Mail: [email protected]
Adresse: 6201 America Center Drive, Suite 120, San Jose, CA 95002
LinkedIn: www.linkedin.com/company/metricstream
Facebook: www.facebook.com/MetricStream
Twitter: x.com/metricstream

17. NAVEX

NAVEX fungiert als vernetztes GRC-Tool, das auf NAVEX One basiert und Governance-, Risiko- und Compliance-Aktivitäten zentral verknüpft. Es führt Daten zu Mitarbeitern, Prozessen und Technologien zusammen, um mehr Transparenz zu schaffen und Probleme frühzeitig zu erkennen und zu lösen. Die Plattform gewährleistet eine kontinuierliche Risikoüberwachung in Echtzeit mit Warnmeldungen zu regulatorischen Änderungen und sofortigen Einblicken in aktuelle Entwicklungen.

Whistleblowing und Vorfallbearbeitung sind in das Tool integriert, um Berichterstattung und Transparenz in den Arbeitsalltag zu integrieren. Ethik- und Compliance-Schulungen werden online in einer Form angeboten, die der tatsächlichen Arbeits- und Kommunikationsweise der Nutzer entspricht. Richtlinien und Verfahren werden so zu praktischen Diskussionsgrundlagen anstatt bloßer Dokumente. Das Änderungsmanagement überwacht Aktualisierungen, prüft Auswirkungen, verwaltet Pläne und hält Aufzeichnungen für Audits bereit.

Schlüssel-Höhepunkte:

Vernetzte Plattform für Governance, Risikomanagement und Compliance
Risikoüberwachung in Echtzeit mit regulatorischen Warnmeldungen
Funktionen für Hinweisgebersysteme und Vorfallmanagement
Online-Schulung zu Ethik und Compliance
Richtlinienmanagement für die praktische Anwendung
Überwachung regulatorischer Änderungen und Folgenabschätzung

Für wen es am besten geeignet ist:

Unternehmen, die Risiko- und Compliance-Daten abteilungsübergreifend integrieren
Organisationen, die sich auf laufende Whistleblowing-Prozesse konzentrieren
Teams, die maßgeschneiderte Compliance-Schulungen durchführen
Unternehmen verfolgen regulatorische Änderungen kontinuierlich

Kontaktinformationen:

Website: www.navex.com
Telefon: +18662970224
Adresse: 5885 Meadows Road, Suite 500, Lake Oswego, OR, 97035, Vereinigte Staaten
LinkedIn: www.linkedin.com/company/navexinc
Facebook: www.facebook.com/NAVEXInc
Twitter: x.com/NAVEXInc

18. Fenergo

Fenergo ist ein Tool für das Kundenlebenszyklusmanagement, das speziell für die Einhaltung von Finanzvorschriften entwickelt wurde und sich auf die Bekämpfung von Finanzkriminalität sowie die Optimierung der Kundenerfahrung konzentriert. Es deckt den gesamten Kundenprozess ab – vom Onboarding über laufende Überprüfungen bis hin zum Offboarding – und kann als Komplettlösung oder in Einzelkomponenten genutzt werden. Das Onboarding wird vollständig automatisiert, einschließlich Risikoprüfungen, Kundenansprache, Bewertungen und der Überprüfung auf politisch exponierte Personen oder Sanktionen.

Die Kenntnis Ihrer Kundenprozesse vereinfacht die Sorgfaltsprüfung durch integrierte Regeln und Workflows, die die Einhaltung von Vorschriften gewährleisten. Die Echtzeit-Transaktionsüberwachung erkennt verdächtige Aktivitäten und hilft, Risiken zu minimieren. Die Einrichtung umfasst eine intelligente Dokumentenverarbeitung für einen reibungsloseren Papierkram. Onboarding, Screening, Identitätsprüfung und Monitoring werden in einem System mit KI-Elementen zusammengeführt, die den Prozess unterstützen.

Schlüssel-Höhepunkte:

End-to-End-Kundenlebenszyklusmanagement
Automatisierte Kundenaufnahme mit KYC und Screening
Vorgefertigte Regeln für Due-Diligence-Workflows
Echtzeit-Transaktionsüberwachung auf verdächtige Aktivitäten
Intelligente Dokumentenverarbeitungsautomatisierung

Für wen es am besten geeignet ist:

Finanzinstitute, die das Kunden-Onboarding und KYC verwalten
Organisationen, die sich mit der Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Finanzkriminalität befassen
Teams, die neben Kundendaten auch Transaktionsüberwachung benötigen
Unternehmen optimieren Kundenbewertungen und Offboarding

Kontaktinformationen:

Website: www.fenergo.com
Telefon: +44 203 481 1246
E-Mail: [email protected]
Adresse: Erster Stock, 24 King William Street, London, EC4R 9AT, Vereinigtes Königreich
LinkedIn: www.linkedin.com/company/fenergo
Twitter: x.com/fenergo
Instagram: www.instagram.com/fenergo_global

19. Hyperproof

Hyperproof fungiert als GRC-Tool, das Compliance-Prozesse durch die Automatisierung von Kontrollen und deren direkte Verknüpfung mit Risiken unterstützt. Es verwaltet ein einheitliches Kontrollset für die gesamte Umgebung und zielt auf kontinuierliche Compliance ohne ständigen manuellen Aufwand ab. Die Risikotransparenz wird durch die kontinuierliche Überwachung neuer Bedrohungen und die Möglichkeit, in Echtzeit schnell darauf zu reagieren, erreicht.

Audits verknüpfen Nachweise mit Anfragen, sodass die Zusammenarbeit mit Prüfern sicher erfolgt und die Bereitschaft schnell sichtbar wird. Kontrollen werden automatisch zugeordnet, um Doppelarbeit zu reduzieren, Nachweise zu liefern und Lücken zu schließen. Das Richtlinienmanagement zentralisiert alle Prozesse und verknüpft Richtlinien mit den entsprechenden Kontrollen. Das Management von Drittanbieterrisiken automatisiert Lieferantenprüfungen und stellt alle relevanten Informationen an einem zentralen Ort bereit.

Schlüssel-Höhepunkte:

Automatisierte Steuerungsvorgänge und Kartierung
Kontinuierliche Risikoüberwachung und -minderung
Nachweisverbindung für Prüfungsanfragen
Zentralisierte Richtlinienverwaltung
Automatisierte Bewertungen von Drittanbietern

Für wen es am besten geeignet ist:

Teams, die Compliance-Kontrollen in großem Umfang automatisieren
Organisationen, die Risiken und Kontrollen im gesamten Unternehmen miteinander verknüpfen
Gruppen, die Audits mit externen Parteien durchführen
Unternehmen, die neben der internen Compliance auch Drittparteienrisiken managen

Kontaktinformationen:

Website: hyperproof.io
Telefon: 833 497 7663
E-Mail: [email protected]
Adresse: 600 1st Ave Ste 330 PMB 78059, Seattle, WA
LinkedIn: www.linkedin.com/company/hyperproof
Facebook: www.facebook.com/hyperproof
Twitter: x.com/Hyperproof

20. VComply

VComply ist ein Tool für Compliance und Risikomanagement, das regulatorische Prozesse und Governance-Aktivitäten automatisiert. Es bündelt verschiedene Compliance-Anforderungen in einer zentralen Plattform, auf der Unternehmen Richtlinien, Kontrollen und Berichtspflichten verwalten können – ohne verstreute Tabellen oder manuelle Nachverfolgung. Das Tool unterstützt die kontinuierliche Überwachung und sorgt dafür, dass alles auch bei sich ändernden Vorschriften oder internen Anforderungen stets einheitlich bleibt.

Die Automatisierung spielt hier eine entscheidende Rolle, indem sie Daten aus verbundenen Systemen abruft und Nachweise automatisch aktualisiert. Nutzer können Kontrollen verschiedenen Frameworks zuordnen, Audits über strukturierte Workflows verwalten und die für behördliche Einreichungen benötigten Berichte erstellen. Auch Lieferantenbewertungen und Risikoregister werden in derselben Umgebung geführt, was den Aufwand reduziert, wenn mehrere Bereiche gleichzeitig bearbeitet werden müssen. Die Benutzeroberfläche ist nach der anfänglichen Einrichtung meist intuitiv.

Schlüssel-Höhepunkte:

Zentralisiertes Compliance- und Risikomanagement
Automatisierte Beweiserfassung und -aktualisierung
Richtlinien- und Kontrollzuordnung zu Rahmenwerken
Unterstützung des Audit-Workflows
Merkmale der Lieferantenrisikobewertung

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die mit mehreren Compliance-Rahmenwerken jonglieren
Teams, die die manuelle Beweissammlung für Berichte leid sind
Unternehmen, die eine integrierte Richtlinien- und Risikoverfolgung benötigen
Gruppen, die regelmäßig regulatorische Einreichungen vornehmen

Kontaktinformationen:

Website: www.v-comply.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/vcomply
Twitter: x.com/V_Comply
Google Play: play.google.com/store/apps/details?id=app.vcomply.mobile
App Store: apps.apple.com/us/app/vcomply/id1615326357

21. Sprinto

Sprinto fungiert als autonome Vertrauensplattform, die Compliance, Risikomanagement und Governance in einem vernetzten System verwaltet. Sie überwacht Veränderungen in der Funktionsweise von Systemen und Prozessen und passt Kontrollen selbstständig an oder schließt Lücken, wo immer möglich. Das Tool interpretiert Vorschriften, Verträge und Richtlinien, indem es sie in strukturierte Kontrollen umwandelt, die stets auf die tatsächliche Umgebung abgestimmt sind.

Die kontinuierliche Überwachung erstreckt sich auf die Einhaltung der Vorschriften, die Anbieter und sogar die Nutzung von KI-Tools.

Die Datenerfassung erfolgt automatisch, während Risikobewertungen in Echtzeit anhand aktueller Signale aktualisiert werden. Die Auditvorbereitung wird durch Dashboards unterstützt, die die relevanten Informationen bereitstellen und Feedbackschleifen verwalten. Auch die Lieferantenprüfung und Due-Diligence-Prüfung werden durch weniger manuelle Nachforschungen erleichtert, und ein Trust Center stellt verifizierte Daten für Sicherheitsfragebögen bereit.

Schlüssel-Höhepunkte:

Autonome Lückenerkennung und -schließung
Risikoneuberechnung in Echtzeit anhand von Systemsignalen
Automatische Übersetzung von Vorschriften in Kontrollen
Lieferantenfindung und gestaffelte Due-Diligence-Prüfung
KI-Governance-Register und -Kartierung

Für wen es am besten geeignet ist:

Unternehmen, die die Einhaltung zahlreicher Rahmenwerke gewährleisten
Organisationen, die den manuellen Aufwand für die Einhaltung von Vorschriften reduzieren möchten
Teams, die sich mit Lieferantenrisiken und internen Kontrollen befassen, sind ebenfalls an der Verwaltung beteiligt.
Unternehmen, die die Einführung von KI-Tools und die damit verbundenen Vorschriften verfolgen

Kontaktinformationen:

Website: sprinto.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/sprinto-com
Twitter: x.com/Sprintohq

22. Secureframe

Secureframe fungiert als Compliance-Automatisierungstool, das kontinuierlich Nachweise sammelt und Kontrollen, Assets und Zugriffspunkte überwacht. Es verwaltet Richtlinien auf Unternehmensebene und unterstützt gleichzeitig die Überprüfung von Benutzerzugriffen, um den ordnungsgemäßen Schutz sensibler Daten zu gewährleisten. Risikobewertungen und Abhilfemaßnahmen werden direkt im System unterstützt, wenn Kontrollen nicht ausreichen.

Die Lösung integriert sich nahtlos in verschiedene Cloud- und Geschäftssysteme und sorgt so für ein durchgängig optimiertes Monitoring. Auditoren erhalten ein eigenes Modul für eine reibungslosere Zusammenarbeit bei Prüfungen. Frameworks profitieren von automatisierter Dokumentationsunterstützung, was insbesondere bei der Erstellung von Berichten und Bescheinigungen hilfreich ist. Lieferantenrisiko- und Personalmanagement sind in die zentralen Compliance-Funktionen integriert und bieten so ein umfassendes Bild an einem zentralen Ort.

Schlüssel-Höhepunkte:

Automatisierte Beweismittelerfassung
Kontinuierliche Überwachung von Kontrollen und Anlagen
Richtlinien- und Zugriffsprüfungsmanagement
Modul zur Zusammenarbeit von Wirtschaftsprüfern
Automatisierung der Lieferantenrisikobewertung

Für wen es am besten geeignet ist:

Teams, die die Nachweise für Sicherheit und Compliance automatisieren
Organisationen, die mehrere regulatorische Rahmenbedingungen verwalten
Unternehmen, die regelmäßig Nutzerzugriffsüberprüfungen durchführen
Gruppen, die eine Lieferanten- und Personalrisikoverfolgung benötigen

Kontaktinformationen:

Website: secureframe.com
LinkedIn: www.linkedin.com/company/secureframe
Twitter: x.com/secureframe

23. ServiceNow GRC

ServiceNow GRC dient als integriertes Governance-, Risiko- und Compliance-Tool, das Daten und Workflows unternehmensweit vernetzt. Es wandelt separate Risiko- und Compliance-Aktivitäten in ein einheitliches Programm um, in dem Entscheidungen in einem klareren Kontext getroffen werden. Automatisierte Workflows steuern die Reaktion auf Risiken und gewährleisten eine kontinuierliche, statt nur periodische Compliance-Überwachung.

Die Geschäftskontinuität wird durch die Planung von Ausfallzeiten, das Testen von Wiederherstellungsmaßnahmen und das Krisenmanagement im Ernstfall unterstützt. Risiken durch Drittanbieter durchlaufen einen einheitlichen Lebenszyklus von der ersten Prüfung bis zur laufenden Überwachung. Datenschutzmaßnahmen werden integriert, um Probleme frühzeitig zu erkennen und die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen. Die Plattform unterstützt zudem die kontinuierliche Qualitätssicherung durch die Verknüpfung von Kontrollen und Bewertungen mit Echtzeitdatenquellen.

Schlüssel-Höhepunkte:

Integrierte Risikomanagement-Workflows
Geschäftskontinuitäts- und Resilienzplanung
Automatisierung des Lebenszyklus von Drittanbieterrisiken
Vereinheitlichung der Datenschutzmaßnahmen
Kontinuierliche Sicherstellung der Einhaltung

Für wen es am besten geeignet ist:

Unternehmen, die Risikoprozesse abteilungsübergreifend vernetzen
Organisationen, die sich auf Betriebsstörungen vorbereiten
Teams, die sich mit Datenschutz und allgemeiner Compliance befassen.
Unternehmen, die ein proaktives Management von Drittparteirisiken anstreben

Kontaktinformationen:

Website: www.servicenow.com
Adresse: 2225 Lawson Lane, Santa Clara, CA 95054
LinkedIn: www.linkedin.com/company/servicenow
Facebook: www.facebook.com/servicenow
Twitter: x.com/servicenow
Instagram: www.instagram.com/servicenow

24. Vanta

Vanta fungiert als Compliance-Automatisierungstool, das automatisch Nachweise für verschiedene Rahmenwerke wie SOC 2, HIPAA, ISO 27001 und DSGVO erfasst. Es überwacht die Kontrollen kontinuierlich und sendet Echtzeitwarnungen, sobald Abweichungen auftreten. Integriertes Risikomanagement und Lieferantenbewertungen, die mithilfe von KI die laufenden Aktivitäten überwachen, sind ebenfalls in Vanta integriert.

Das Tool verarbeitet außerdem automatisiert Kundenfragebögen zur Sicherheit und betreibt ein Vertrauenszentrum zum Informationsaustausch. Einige Nutzer berichten, dass die KI-Agenten nach der Einrichtung der Verbindungen einen Großteil der sich wiederholenden manuellen Arbeit abnehmen. Sie identifizieren Schwachstellen und führen Workflows aus, um den reibungslosen Ablauf des Programms ohne ständiges Nachhaken zu gewährleisten.

Schlüssel-Höhepunkte:

Automatisierte Datenerfassung über verschiedene Rahmenwerke hinweg
Kontinuierliche Steuerungsüberwachung mit Echtzeitwarnungen
KI-gestützte Lieferantenrisikobewertungen
Automatisierte Bearbeitung von Sicherheitsfragebögen
Vertrauenszentrum für den Austausch von Compliance-Informationen

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die die Nachweisführung für mehrere Compliance-Rahmenwerke automatisieren
Teams, die eine kontinuierliche Kontrollüberwachung und Warnmeldungen benötigen
Unternehmen, die das Lieferantenrisiko parallel zur internen Compliance managen
Gruppen, die regelmäßig Kundenfragebögen zur Sicherheit erstellen.

Kontaktinformationen:

Website: www.vanta.com
LinkedIn: www.linkedin.com/company/vanta-security
Twitter: x.com/TrustVanta

25. Drata

Drata fungiert als agentenbasiertes Vertrauensmanagement-Tool, das Kontrollen in Echtzeit überwacht und Risiken sofort erkennt. Es automatisiert die Beweiserfassung und zentralisiert Arbeitsabläufe, wodurch Audits planbarer werden. Die Einrichtung ist skalierbar und lässt sich ohne großen Mehraufwand mit einer Vielzahl anderer Systeme verbinden.

Autonome Agenten übernehmen die Bewertung von Drittanbietern und erstellen Antworten auf Fragebögen, wodurch der übliche Abstimmungsaufwand reduziert wird. Richtlinien und Kontrollen bleiben auch bei sich ändernden Rahmenbedingungen standardisiert. Die Funktion zum Teilen stets aktueller Nachweise wird von einigen als hilfreich empfunden, wenn externe Parteien kurzfristig Aktualisierungen anfordern.

Schlüssel-Höhepunkte:

Echtzeit-Kontrollüberwachung und Risikokennzeichnung
Automatisierte Beweiserfassung und Arbeitsabläufe
Agentische KI für Lieferantenbewertungen
Automatisierung der Fragebogenantwortererstellung
Unterstützung komplexer Audits über verschiedene Rahmenwerke hinweg

Für wen es am besten geeignet ist:

Unternehmen, die die Einhaltung mehrerer Rahmenwerke gewährleisten
Teams reduzieren den manuellen Aufwand bei der Beweiserhebung
Organisationen, die die Risiken von Drittanbietern bewerten
Gruppen, die eine zentrale Prüfungsvorbereitung und Vertrauensbildung benötigen.

Kontaktinformationen:

Website: drata.com
E-Mail: [email protected]
LinkedIn: www.linkedin.com/company/drata
Twitter: x.com/dratahq

26. Ardoq

Ardoq fungiert als Enterprise-Architektur-Tool mit einem Modul für Risikomanagement und Compliance. Es ordnet Vorschriften direkt Anwendungen, Prozessen und Kontrollen zu und sorgt so für Transparenz im gesamten Unternehmen. Die Risikoidentifizierung erfolgt durch die Analyse von Gefährdungsgraden, Abhängigkeiten und der Kritikalität bestimmter Elemente.

Das Tool unterstützt Auditprozesse, indem es bei Bedarf eine aktuelle Ansicht der Architektur bereitstellt. Automatisierte Compliance-Berichte fassen Informationen zusammen, ohne dass jedes Mal von Grund auf neu begonnen werden muss. Einige Anwender schätzen auch die Möglichkeit, Schwachstellen aufzudecken und die Überwachung von Drittanbietern in derselben Umgebung zu verbessern.

Schlüssel-Höhepunkte:

Zuordnung von Vorschriften zu Anwendungen und Prozessen
Risikobewertung auf Basis von Abhängigkeiten und Kritikalität
Automatisierte Compliance-Berichterstattung
Unterstützung für Audits mit aktuellen Architekturansichten
Schwachstellenanalyse über verschiedene Anwendungen hinweg

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die regulatorische Anforderungen auf die technische Architektur abbilden
Teams, die Risiken durch Abhängigkeitsanalyse identifizieren und mindern
Unternehmen, die automatisierte Compliance-Berichte erstellen
Gruppen, die Audits mit unternehmensweiter Transparenz unterstützen

Kontaktinformationen:

Website: www.ardoq.com
Adresse: 443 Park Ave South, 2. Stock, NY 10016,
LinkedIn: www.linkedin.com/company/ardoq
Facebook: www.facebook.com/ArdoqAS
Twitter: x.com/ardoqcom
Instagram: www.instagram.com/ardoqcom

27. Quantifizieren

Quantivate ist ein speziell für Finanzdienstleistungen entwickeltes Governance-, Risiko- und Compliance-Tool mit separaten, aber miteinander verbundenen Modulen. Enterprise Risk Management profitiert von der gemeinsamen Datennutzung, während Compliance Management alle relevanten Informationen zentralisiert. Operative Resilienz wird ebenso berücksichtigt wie das IT-Risikomanagement über alle Assets und Systeme hinweg.

Die Auditlösung deckt den gesamten Lebenszyklus ab und berücksichtigt Risiken in jedem Schritt. Richtlinien- und Dokumentenmanagement sorgen für übersichtliche Organisation der Materialien und deren Einbindung in das Gesamtprogramm. Der Einkauf trifft lieferantenbezogene Entscheidungen unter Berücksichtigung des Risikos. Dank der flexiblen Datenstruktur lässt sich die Lösung an die tatsächlichen Arbeitsabläufe im Unternehmen anpassen.

Schlüssel-Höhepunkte:

Unternehmensrisikomanagement mit gemeinsam genutzten Daten
Zentralisiertes Compliance-Risikomanagement
Operative Resilienz und IT-Risikomanagement
Unterstützung des Audit-Lebenszyklus mit Fokus auf Risiko
Richtlinien- und Dokumentenmanagement
Beschaffungs- und Lieferantenrisikomerkmale

Für wen es am besten geeignet ist:

Finanzinstitute, die integrierte GRC-Prozesse verwalten
Organisationen, die Compliance- und Risikoaktivitäten zentralisieren
Teams, die sich neben Audits auch um die operative Resilienz kümmern
Unternehmen, die IT-Risiken und Lieferantenbeziehungen gemeinsam verfolgen

Kontaktinformationen:

Website: www.quantivate.com
Telefon: 800.969.4107
Adresse: 1221 Broadway, Suite 1900, Nashville, TN 37203
LinkedIn: www.linkedin.com/company/quantivate
Facebook: www.facebook.com/Quantivate
Twitter: x.com/Quantivate

28. IRIS CARBON

IRIS CARBON dient als Spezialwerkzeug zur Erstellung von iXBRL- und XBRL-Berichten, die diverse regulatorische Meldepflichten erfüllen. Es erstellt fehlerfreie Dateien für Vorgaben von Institutionen wie SEC, ESEF, UKSEF, HMRC und anderen durch strukturierte Bearbeitungs-, Prüfungs-, Validierungs- und Einreichungsschritte. In bestimmten Fällen, wie z. B. bei der FERC-Meldung, erfolgt die Datenübertragung mit nur einem Klick.

Die Plattform beinhaltet Validierungsprüfungen, die Probleme vor der endgültigen Übermittlung erkennen. Die Zusammenarbeit zwischen Berichtsteams und Experten verläuft reibungslos, sowohl im Self-Service- als auch im Support-Modus. Einige Nutzer berichten, dass die Konvertierung von Finanzberichten in die erforderlichen Formate nach der Einrichtung des Prozesses methodisch abläuft. Je nach Bedarf werden sowohl interne Aufbereitung als auch Outsourcing unterstützt.

Schlüssel-Höhepunkte:

iXBRL- und XBRL-Berichtserstellung und -einreichung
Validierungsprüfungen für behördliche Einreichungen
Datenübertragung mit einem Klick für bestimmte Mandate
Berichtserstellung mit Überprüfung und Fertigstellung
Unterstützung mehrerer regulatorischer Meldepflichten

Für wen es am besten geeignet ist:

Organisationen, die regulatorische Finanzberichte im iXBRL-Format erstellen
Teams, die für die Bearbeitung von SEC-, ESEF- oder HMRC-Compliance-Meldepflichten zuständig sind
Unternehmen, die eine strukturierte XBRL-Auszeichnung und -Validierung benötigen
Gruppen, die die Workflows zur Berichtserstellung und -einreichung verwalten

Kontaktinformationen:

Website: iriscarbon.com
E-Mail: [email protected]
Adresse: 100 Enterprise Drive, Suite 301, Rockaway, NJ 07866
LinkedIn: www.linkedin.com/showcase/iris-carbon1
Twitter: x.com/iris_carbon

Schlussfolgerung

Die regulatorische Berichterstattung wird wohl nie der einfachste Teil der Unternehmensführung sein, aber die richtigen Tools können sie deutlich vereinfachen. Die hier vorgestellten Plattformen zeigen, wie weit sich die Compliance-Technologie von klobigen Tabellenkalkulationen und endlosen Datei-Uploads zu Systemen entwickelt hat, die tatsächlich mit Ihnen zusammenarbeiten. Die meisten dieser Tools helfen Teams nicht nur dabei, Abgabefristen einzuhalten, sondern machen die Berichterstattung auch zu einem transparenteren, strukturierteren und weniger reaktiven Prozess.

Klar ist: Automatisierung und Integration sind längst keine „nice to have“-Funktionen mehr. Sie bilden die Grundlage für Genauigkeit und Audit-Fähigkeit, wenn sich Vorschriften schneller ändern, als die meisten Teams mithalten können. Ob Unternehmen komplexe grenzüberschreitende Einreichungen bearbeiten oder einfach nur den Zeitaufwand für den Datenabgleich reduzieren möchten – jetzt gibt es echte Unterstützung. Jede dieser Lösungen geht Compliance etwas anders an, doch alle gehen in die gleiche Richtung und helfen Unternehmen, von der Notwehr zur Vorausschau überzugehen.